财通证券因管理不善遭浙江证监局警示

财中社11月1日电根据浙江证监局在2024年11月1日发布公告，财通证券（601108）因管理不善受到警示函处罚。

经查，财通证券存在多项违规行为，包括未按规定报备任免职、兼职事项，证券从业人员登记管理不到位，部分分支机构负责人超期履职，以及人员管理内控机制不健全。这些行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和《证券公司分支机构监管规定》的相关条款。

因此，浙江证监局依据相关法规决定对财通证券采取出具警示函的监督管理措施。公司如对该决定不服，可以在收到决定书后60日内申请行政复议，或在6个月内向人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，监督管理措施不停止执行。