近日，黑龙江证监局披露了两则关于江海证券的警示函。 经查，江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部未能及时发现和有效防控员工向客户销售非江海证券代销产品的行为，未...

12月27日，北京证监局发布关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，...